Возобновление сделок с инвестиционными сертификатами

Integrum Asset Management IPAS (предыдущее название — ABLV Asset Management, IPAS, далее — Общество) завершило перевод активов инвестиционных фондов под управлением Общества на счета нового банка держателя и, начиная с 04.01.2022, полностью возобновляет сделки с инвестиционными сертификатами. После завершения процесса смены банка держателя и возобновления сделок Общество полностью обеспечило необходимые условия для продолжения деятельности инвестиционных фондов в соответствии с планом действий, разработанным под надзором Комиссии рынка финансов и капитала.

Возобновление сделок с инвестиционными сертификатами инвестиционных фондов под управлением Общества (далее — инвестиционные сертификаты) означает, что лица, в собственности которых находятся инвестиционные сертификаты и в отношении которых в результате проверки вкладчиков Общество не выявило установленные в нормативных актах препятствия для совершения сделок с инвестиционными сертификатами (далее — вкладчики), имеют возможность по своему усмотрению и без ограничений совершать сделки с данными инвестиционными сертификатами, включая подачу распоряжений на выкуп1.

Одновременно Общество отмечает, что несмотря на сложный и длительный процесс смены банка держателя, Общество всегда последовательно и очень ответственно обеспечивало управление активами инвестиционных фондов в интересах вкладчиков, что привело к значительному приросту капитала в долгосрочной перспективе. После завершения процесса смены банка держателя управление активами всех инвестиционных фондов продолжается без ограничений в соответствии с указанной в проспекте инвестиционной стратегией. Соответственно, для управления своего капитала вкладчики могут продолжить сотрудничество с Обществом или по мере необходимости совершать сделки с инвестиционными сертификатами.

Результат деятельности инвестиционных фондов2

Все инвестиционные фонды под управлением Общества с момента их создания достигли долгосрочного положительного прироста капитала. Например, за период с момента приостановления сделок по выкупу до 21.12.2021 доходность инвестиционных фондов колебалась от + 0.4% для фонда облигаций в евро до + 57.9% для фонда акций в долларах США после вычета всех применимых комиссий. Подробнее с результатами деятельности инвестиционных фондов под управлением Общества, в том числе с показателями доходности, можно ознакомиться здесь. Сравнение инвестиционных фондов под управлением Обществом с другими инвестиционными фондами доступно в Балтийском центре фондов Nasdaq CSD.

Доходность инвестиционных фондов за период с момента приостановления сделок по выкупу до 21.12.2021:

ISIN

Стоимость на 14.02.2018

Стоимость на 21.12.2021

Доходность

%

Фонды государственных облигаций

ABLV Emerging Markets USD Bond Fund

LV0000400315

16.85

18.87

+11.93%

ABLV Emerging Markets EUR Bond Fund

LV0000400349

16.10

16.82

+4.52%

Фонды корпоративных облигаций

ABLV High Yield CIS USD Bond Fund

LV0000400331

17.36

19.53

+12.51%

ABLV Global Corporate USD Bond Fund*

LV0000400802

11.19

12.66

+13.17%

ABLV European Corporate EUR Bond Fund

LV0000400810

12.08

12.13

+0.38%

ABLV Emerging Markets Corporate USD Bond Fund

LV0000400935

11.72

13.23

+12.87%

Фонд смешанных инвестиций

ABLV Multi-Asset Total Return USD Fund

LV0000400919

10.31

12.56

+21.84%

Фонды акций

ABLV Global USD Stock Index Fund

LV0000400323

11.89

16.38

+37.71%

ABLV Global EUR Stock Index Fund

LV0000400356

9.90

12.41

+25.41%

ABLV US Industry USD Equity Fund

LV0000400836

12.70

20.05

+57.94%

ABLV European Industry EUR Equity Fund

LV0000400844

10.91

13.82

+26.70%

Обращаем внимание! В связи с введенными санкциями в отношении России, установлено ограничение на сделки с инвестиционными сертификатами ABLV High Yield CIS USD Bond Fund. Больше информации можно узнать здесь.

Подача распоряжения на выкуп

Для выкупа инвестиционных сертификатов вкладчик должен подать Обществу следующие документы1:

  • Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов;
  • документ, который подтверждает принадлежность вкладчику указанного в распоряжении счета финансовых инструментов (например, выписка по счету или справка финансового учреждения) — если номер счета, указанный в распоряжении, отличается от информации, предоставленной Обществу в рамках проверки вкладчика. Требования к документу доступны здесь.

Выше указанные документы возможно подать следующими способами:

  • используя систему удаленного доступа Online Office;
  • лично в офисе Общества по адресу Рига, ул. Элизабетес 23.

Права доступа к системе удаленного доступа Online Office и инструкция по регистрации будут предоставлены всем вкладчикам, по которым проверка вкладчика закончена и в результате проверки не выявлены установленные в нормативных актах препятствия для совершения сделок с инвестиционными сертификатами. Система Online Office — это инструмент удаленного доступа, предназначенный для удобного обмена информацией между вкладчиком и Обществом, включая получение и подачу распоряжений и других документов. Для получения доступа к системе Online Office вкладчикам со своей стороны не нужно предпринимать никаких дополнительных действий. После завершения проверки Общество обеспечит права доступа к системе Online Office всем вкладчикам, отправив информацию на контактные данные, указанные в анкете вкладчика.

Если Вам необходима дополнительная информация о доступе к системе Online Office или процессе подачи распоряжений, пожалуйста, свяжитесь с Обществом в рабочее время по телефону +37167002775 или по электронной почте investors@integrum.lv.

Общество напоминает, что важным предварительным условием для продолжения сотрудничества с вкладчиком, в том числе для принятия к исполнению распоряжений на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов, является независимая проверка вкладчика, которая разработана с целью обеспечения соблюдения требований нормативных актов по предотвращению риска легализации средств, полученных преступным путем, риска финансирования терроризма и пролиферации и риска несоблюдения санкций. В случае, если вкладчик еще не предоставил необходимую информацию для начала проверки вкладчика, просим связаться с Обществом и предоставить соответствующую информацию и документы для начала проверки вкладчика. В свою очередь, вкладчики, инвестиционные сертификаты которых находятся в ликвидируемом ABLV Bank Luxembourg, S.A., должны связаться с ликвидируемым ABLV Bank Luxembourg S.A. и дать свое согласие на передачу Обществу необходимой информации и документов в рамках проверки вкладчика. После получения согласия вкладчика ликвидируемый ABLV Bank Luxembourg, S.A. обеспечит передачу Обществу информации и документов, запрошенных в рамках проверки.

Порядок обработки распоряжений на выкуп

Поданные «Распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» будут обработаны в следующем порядке:

  • День получения распоряжения Обществом (T=0): Вкладчик подает Обществу правильно заполненное «Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов». Если Общество получило распоряжение в рабочий день до 17:00 (по Латвийскому времени), распоряжение считается полученным в день подачи распоряжения. В свою очередь, если Общество получило распоряжение в рабочий день после 17:00 (по Латвийскому времени), распоряжение считается полученным на следующий рабочий день;
  • Третий рабочий день (Т+3): Общество информирует вкладчика о принятии распоряжения к исполнению и о деталях расчетов по планируемой сделке:
    - цена выкупа инвестиционных сертификатов;
    - сумма денежных средств, соответствующая количеству выкупаемых инвестиционных сертификатов;
    - Торговый день (обычно T+3) и День расчетов (обычно T+6);
    - другая необходимая информация.

    Данную информацию Общество предоставляет, используя выбранный вкладчиком и указанный в распоряжении способ получения информации.
  • Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в Signet Bank AО, то подача Обществу «Распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» приравнивается к распоряжению на продажу финансовых инструментов. Никаких дополнительных действий со стороны вкладчика не требуется.
  • Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в другом кредитном учреждении или инвестиционной брокерской компании, вкладчику необходимо также подать своему держателю счета распоряжение о переводе инвестиционных сертификатов с получением денежных средств (DVP — delivery versus payment распоряжение или другое распоряжение, которое обеспечивает расчеты DVP) в соответствии с предоставленными Обществом деталями расчетов по сделке, а также вкладчику необходимо проинформировать своего держателя счета, что держателю счета необходимо подать депозитарию Nasdaq CSD SE соответствующее распоряжение на перевод инвестиционных сертификатов с получением денежных средств не позднее чем в 15:00 (по Латвийскому времени) в предыдущий рабочий день перед Днем расчетов.
  • День расчетов:
    - Если инвестиционные сертификаты в размере, указанном в распоряжении, и в срок, указанный выше, переведены в банк держатель фонда Signet Bank AО — подлежащие выкупу инвестиционные сертификаты погашаются, и сумма, соответствующая количеству погашенных инвестиционных сертификатов, перечисляется держателю счета вкладчика. Далее держатель счета зачисляет соответствующую сумму денежных средств на денежный счет вкладчика у держателя счета в соответствии с его общими правилами проведения сделок.
    - Если инвестиционные сертификаты в размере, указанном в распоряжении, и в срок, указанный выше, не переведены в банк держатель фонда Signet Bank AО — «Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» считается недействительным и теряет силу.
  • Следующий рабочий день после Дня расчетов: Общество, используя выбранный вкладчиком и указанный в распоряжении способ получения информации, отправляет вкладчику подтверждение о сделке или об отмене сделки, указав причину отмены.

Подробный порядок исполнения распоряжений указан в проспектах инвестиционных фондов.

Комиссия за выкуп

Общество не взимает комиссию за сделки по выкупу инвестиционных сертификатов. В свою очередь, держатель счета вкладчика может применить комиссию за сделку в соответствии со своими тарифами услуг.

______________________

1 Учитывая, что Общество не является держателем счета, предлагаем вкладчикам перед совершением сделок с инвестиционными сертификатами дополнительно проверить актуальный статус своего счета финансовых инструментов, обратившись к своему держателю счета —кредитному учреждению или брокерскому обществу.

2 Историческая доходность не гарантирует аналогичную доходность фонда в будущем. Этот материал предназначен только для информационных целей и не является предложением или рекомендацией купить или продать инвестиционные сертификаты упомянутых фондов.