Проверка вкладчиков

Проверка вкладчиков инвестиционных фондов под
управлением ABLV Asset Management, IPAS.

ABLV Asset Management, IPAS для обеспечения требований нормативных актов по предотвращению риска легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации (далее в тексте – ПОД/ФТП) и несоблюдения санкций, приглашает вкладчиков инвестиционных фондов ABLV, в собственности которых находятся сертификаты инвестиционных фондов ABLV (далее в тексте – вкладчики), до 30 апреля 2021 года связаться с ABLV Asset Management, IPAS и подать информацию и документы, которые необходимы для начала проверки вкладчика.

Связаться с ABLV Asset Management, IPAS можно по телефону +37167002775 или писать на электронную почту investors@ablv.fund. Время работы ABLV Asset Management, IPAS c понедельника по четверг с 09:00 до 17:30, по пятницам с 09:00 до 14:30 (по рижскому времени).

Процесс проверки вкладчиков будет производиться под контролем регулятора, Комиссией рынка финансов и капитала, в соответствии с разработанной методологией проверки вкладчиков, которая направленна на предотвращение риска нарушения требований ПОД/ФТП и несоблюдения санкций. Мероприятия по проверки вкладчиков проводит независимый консультант

Проверка вкладчика является важным условием для того чтобы ABLV Asset Management, IPAS продолжило сотрудничество с вкладчиком, в том числе в отношении сделок с сертификатами инвестиционных фондов. Сделки с сертификатами инвестиционных фондов ABLV Asset Management, IPAS обеспечит в том случае, если после проверки вкладчика не будут выявлены никакие установленные в нормативных актах препятствия и после того как будет возобновлена возможность выкупа инвестиционных сертификатов фондов.

Для начала проверки вкладчику необходимо подать следующие документы:

  1. документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя;
  2. заполненная “Анкета вкладчика – физического лица” или “Анкета вкладчика – юридического лица”;
  3. “Заявление об истинном выгодополучателе”, если вкладчик юридическое лицо или физическое лицо, которое в “Анкете вкладчика – физического лица” указало, что не является истинным выгодополучателем;
  4. выписка по счету финансовых инструментов или равноценный документ (должным образом оформленная справка финансового учреждения), который подтверждает принадлежность инвестиционных сертификатов фондов вкладчику. Требования к документу смотреть здесь;
  5. документ, который обосновывает перевод инвестиционных сертификатов фондов в случае если инвестиционные сертификаты фондов получены после 18.02.2018. переводом от третьего лица (например, договор купли-продажи или договор дарения).
  6. “Заверение вкладчика”.

Вкладчики, которые являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS, подавая “Заверение вкладчика” в интернет-банке ABLV соглашаются с тем, что информация и документы (в том числе документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя), которые вкладчик подал ликвидируемому ABLV Bank, AS в рамках обработки требования кредитора, могут быть использованы для проверки вкладчика. В результате чего документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя повторно подавать не требуется. Соответственно, остальные для проверки необходимые документы вкладчик может подать посредством интернет-банка ABLV. Если ранее поданная ликвидируемому ABLV Bank, AS информация об уполномоченном представителе поменялась или объём полномочий не предусматривает право представителя сотрудничать с ABLV Asset Management, IPAS от лица вкладчика, то вкладчику необходимо подать актуальную информацию и соответствующую доверенность. Вкладчики, которые являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS, информацию и документы в интернет-банке ABLV должны подать до 30 апреля 2021 года.

В рамках проверки вкладчику может быть необходимо подать и другие документы, которые могут быть запрошены ABLV Asset Management, IPAS или независимым консультантом. Например, документ, подтверждающий происхождение денежных средств, которые были использованы для приобретения инвестиционных сертификатов фондов или документ, подтверждающий происхождение благополучия вкладчика.

Вкладчик в праве подать требуемые документы лично или через уполномоченного представителя. Документы необходимо подать по адресу ул. Сканстес 7, корпус 1, Рига, Латвийская Республика. Для резервирования время встречи, просим предварительно звонить по телефону +37167002775 в рабочее время ABLV Asset Management, IPAS или писать на электронную почту investors@ablv.fund.

В случае, если вкладчик не может явиться лично из-за ограничений на поездки, пожалуйста, свяжитесь с ABLV Asset Management, IPAS о возможном решении ситуации.

Решение по наличию и соответствию всех необходимых документов будет приниматься по каждому вкладчику индивидуально, на основании результатов проведенной проверки вкладчика.

Начало проверки вкладчиков не означает возобновление покупки и продажи сертификатов инвестиционных фондов. О возобновлении сделок и о принятии заявок на сделки с сертификатами инвестиционных фондов ABLV Asset Management, IPAS проинформирует отдельно после перевода активов фондов на счета нового банка держателя. Более детальный порядок указан в проспектах инвестиционных фондов ABLV.