Вопросы и ответы о возобновлении сделок с инвестиционными сертификатами

Я подал необходимые документы для проверки вкладчика. Когда и как я получу информацию о результате проверки?

После завершения проверки соответствующего вкладчика, в результате которой не выявлены установленные в нормативных актах препятствия, сотрудники Integrum Asset Management IPAS (далее — Общество) свяжутся с вкладчиком и отправят на адрес электронной почты, указанный в анкете вкладчика, приглашение зарегистрироваться в системе Общества Online Office. Система Online Office — это инструмент удаленного доступа, предназначенный для обмена информацией между вкладчиком и Обществом, включая подачу распоряжений на сделки с инвестиционными сертификатами. Если сотрудники Общества не связались с вкладчиком, это означает, что проверка соответствующего вкладчика еще не завершена.

Когда я получу доступ к системе Общества Online Office?

Для получения доступа к системе Online Office вкладчикам не нужно предпринимать никаких дополнительных действий. После завершения проверки вкладчика, если в результате которой не выявлены установленные в нормативных актах препятствия, сотрудники Общества свяжутся с вкладчиком и отправят на адрес электронной почты, указанный в анкете вкладчика, приглашение зарегистрироваться в системе Общества Online Office.

Если контактная информация вкладчика (телефон, электронная почта) изменилась, необходимо сообщить об этом, отправив сообщение в свободной форме в интернет-банке ликвидируемого ABLV Bank, AS. Приватбанкиры ликвидируемого ABLV Bank, AS обеспечат передачу Обществу предоставленной вкладчиком информации.

Как технически зарегистрироваться в системе Online Office?

Вкладчик получит электронное письмо с инструкцией по регистрации в системе Online Office, которая включает следующие шаги:

  1. Загрузить на своём мобильном устройстве аппликацию Google Authenticator, используя App Store или Google Play (Google Authenticator используется как инструмент авторизации в системе).
  2. Активизировать Google Authenticator можно при помощи своего мобильного устройства, просканировав QR код, который указан в электронном письме.
  3. Открыть указанную в электронном письме ссылку на стартовую страницу Online Office, и авторизоваться для входа в систему, при помощи двух факторов:

  • логин и пароль, который указан в электронном письме (1-ый фактор);
  • Google Authenticator авторизационный код (2-й фактор).

    Обратите внимание, что пароль, указанный в электронном письме, не является постоянным. После первого входа в систему, его необходимо сменить.

Куда обращаться, если у вас возникнут технические вопросы в процессе регистрации в системе Online Office?

В случае возникновения вопросов с сотрудниками Общества можно связаться по телефону +371 6700 2775 или отправив сообщение на электронную почту investors@integrum.lv.

Обязан ли вкладчик подать распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов после завершения проверки и получения доступа к системе Online Office?

Такого обязательства у вкладчика нет. Управление всеми активами инвестиционных фондов продолжается без ограничений в соответствии с указанной в проспекте инвестиционной стратегией. Следовательно, вы как вкладчик можете продолжать пользоваться услугами Общества по управлению вашего капитала или, при необходимости, осуществлять сделки по выкупу инвестиционных сертификатов. Вкладчик имеет возможность по своему усмотрению в любое время и в любом размере подать распоряжение на сделки с инвестиционными сертификатами.

Где доступна информация о результатах деятельности инвестиционных фондов под управлением Общества?

Все инвестиционные фонды под управлением Общества с момента их создания достигли долгосрочного положительного прироста капитала. Например, за период с момента приостановления сделок по выкупу до 21.12.2021 доходность инвестиционных фондов колебалась от + 0.4% для фонда облигаций в евро до + 57.9% для фонда акций в долларах США после вычета всех применимых комиссий. Подробнее с результатами деятельности инвестиционных фондов под управлением Общества, в том числе с показателями доходности, можно ознакомиться здесь. Сравнение инвестиционных фондов под управлением Обществом с другими инвестиционными фондами доступно в Балтийском центре фондов Nasdaq CSD.

Учитывая самоликвидацию ABLV Bank, AS, будут ли ликвидированы и инвестиционные фонды под управлением Общества?

План деятельности Общества, разработанный под надзором Комиссии рынка финансов и капитала, в качестве базового сценария предусматривает продолжение деятельности Общества. На данный момент полностью обеспечены необходимые условия для продолжения деятельности — возобновлено сотрудничество с международными депозитариями, завершена смена банка держателя, возобновлены сделки с инвестиционными сертификатами, завершена смена названия Общества. Соответственно, управление активами всех инвестиционных фондов продолжается без ограничений с основной целью увеличения капитала вкладчиков в долгосрочной перспективе. После смены названия Общества управляющие активами не меняются и остаются те же опытные профессионалы.

Ликвидируемый ABLV Bank, AS выплатил мне требование кредитора. Когда я получу средства, вложенные в инвестиционные фонды? Почему средства, вложенные в инвестиционные фонды, я не могу получить сразу после завершенной проверки кредитора?

Проверка вкладчика проводится как отдельная проверка, независимо от проверки кредитора и выплаты требования кредитора. Такой подход необходим и обоснован методологией проверки вкладчика, разработанной под надзором Комиссии рынка финансов и капитала. На это есть несколько причин:

  • вложенные средства в инвестиционные сертификаты фондов и требование кредитора это разные средства — может отличаться сумма вложения, происхождение средств, срок вложения и т.д.;
  • Общество, как компания по управлению фондами, обязана проводить независимую проверку вкладчика.

В то же время следует подчеркнуть, что проверки проводятся одним и тем же аудитором как для вкладчиков, так и для кредиторов, и информация в рамках проверки может часто совпадать, если кредитор является также вкладчиком. Соответственно, срок завершения проверки вкладчика может быть короче, чем для проверки кредитора.

Почему было изменено название ABLV Asset Management, IPAS и введен новый логотип? Означает ли это, что сменился акционер ABLV Asset Management, IPAS?

Решением собрания акционеров 14 декабря 2021 года было изменено название ABLV Asset Management, IPAS и введен новый логотип. Цель данных действий — повышение узнаваемости Общества и продолжение ее деятельности. Смена названия знаменует новый этап в развитии Общества, включая принципы деятельности, цели и планы, но при сохранении основных ценностей, что позволяет предоставлять профессиональные услуги по управлению активами и обеспечивать отличные долгосрочные результаты.

На текущий момент акционер Общества не изменился. План деятельности Общества, разработанный под надзором Комиссии рынка финансов и капитала, в качестве базового сценария предусматривает продолжение деятельности Общества и смену акционера. На данный момент полностью обеспечены необходимые условия для продолжения деятельности — возобновлено сотрудничество с международными депозитариями, завершена смена банка держателя, возобновлены сделки с инвестиционными сертификатами, завершена смена названия Общества. Соответственно, управление активами всех инвестиционных фондов продолжается без ограничений с основной целью увеличения капитала вкладчиков в долгосрочной перспективе.

Как подать распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов?

Распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов возможно подать после завершения проверки вкладчика, в результате которой не выявлены установленные в нормативных актах препятствия.

Для выкупа инвестиционных сертификатов вкладчику необходимо подать Обществу следующие документы:

  • Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов;
  • документ, который подтверждает принадлежность вкладчику указанного в распоряжении счета финансовых инструментов (например, выписка по счету или справка финансового учреждения) — если номер счета, указанный в распоряжении, отличается от информации, предоставленной Обществу в рамках проверки вкладчика. Требования к документу доступны здесь.

Выше указанные документы возможно подать следующими способами:

  • используя систему удаленного доступа Online Office
    Вкладчику необходимо в электронном виде заполнить «Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов», сохранить в формате pdf и в виде приложения присоединить к исходящему сообщению в системе Online Office. Обращаем внимание, что электронный файл распоряжения не должен содержать физическую подпись вкладчика. Аутентификация вкладчика осуществляется электронно во время отправки сообщения путем ввода запрошенного системой авторизационного кода.

  •  лично в офисе Общества по адресу Рига, ул. Элизабетес 23.
    Для согласования времени встречи необходимо связаться с Обществом по телефону +371 6700 2775 или отправив сообщение на электронную почту investоrs@integrum.lv.

Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в Signet Bank AО, то подача Обществу «Распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» приравнивается к распоряжению на продажу финансовых инструментов. Никаких дополнительных действий со стороны вкладчика больше не требуется.

Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в другом кредитном учреждении или брокерской компании, вкладчику необходимо также подать своему держателю счета распоряжение о переводе инвестиционных сертификатов с получением денежных средств (DVP — delivery versus payment распоряжение или другое распоряжение, которое обеспечивает расчеты DVP) в соответствии с предоставленными Обществом деталями расчетов по сделке (больше информации доступно в рамках вопроса "Какой порядок обработки распоряжений на выкуп инвестиционных сертификатов?").

Какой счет требуется указать в распоряжении на выкуп инвестиционных сертификатов?

В распоряжении требуется указать следующие номера счетов вкладчика:

  • Номер денежного счета — счет вкладчика, открытый в кредитном учреждении, брокерской компании или другом финансовом учреждении, на котором хранятся денежные средства вкладчика для сделок с финансовыми инструментами;
  • Номер счета финансовых инструментов — счет вкладчика, открытый в кредитном учреждении, брокерской компании или другом финансовом учреждении, на котором хранятся инвестиционные сертификаты.

Обращаем внимание, что упомянутые выше счета должны быть открыты в одном и том же учреждении. Номера счетов доступны вкладчику, например, в выписке по счету.

При подачи распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов необходимо ли предоставить документ, который подтверждает принадлежность вкладчику указанного в распоряжении счета финансовых инструментов?

Документ, который подтверждает принадлежность вкладчику указанного в распоряжении счета финансовых инструментов, необходимо предоставить только в случае, если номер счета, указанный в распоряжении, отличается от информации, предоставленной Обществу в рамках проверки вкладчика.

Какой порядок обработки распоряжений на выкуп инвестиционных сертификатов?

  1. День получения распоряжения Обществом (T=0): Вкладчик подает Обществу правильно заполненное «Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов». Если Общество получило распоряжение в рабочий день до 17:00 (по Латвийскому времени), распоряжение считается полученным в день подачи распоряжения. В свою очередь, если Общество получило распоряжение в рабочий день после 17:00 (по Латвийскому времени), распоряжение считается полученным на следующий рабочий день;
  2. Третий рабочий день (Т+3): Общество информирует вкладчика о принятии распоряжения к исполнению и о деталях расчетов по планируемой сделке:
    •  цена выкупа инвестиционных сертификатов;
    • сумма денежных средств, соответствующая количеству выкупаемых инвестиционных сертификатов;
    • Торговый день (обычно T+3) и День расчетов (обычно T+6);
    • другая необходимая информация.
    Данную информацию Общество предоставляет, используя указанный в распоряжении способ получения информации.
  3. Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в Signet Bank AО, то подача Обществу «Распоряжения на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» приравнивается к распоряжению на продажу финансовых инструментов. Никаких дополнительных действий со стороны вкладчика не требуется.
  4. Если вкладчик держит инвестиционные сертификаты на счете финансовых инструментов в другом кредитном учреждении или инвестиционной брокерской компании, вкладчику необходимо также подать своему держателю счета распоряжение о переводе инвестиционных сертификатов с получением денежных средств (DVP — delivery versus payment распоряжение или другое распоряжение, которое обеспечивает расчеты DVP) в соответствии с предоставленными Обществом деталями расчетов по сделке, а также вкладчику необходимо проинформировать своего держателя счета, что держателю счета необходимо подать депозитарию Nasdaq CSD SE соответствующее распоряжение на перевод инвестиционных сертификатов с получением денежных средств не позднее чем в 15:00 (по Латвийскому времени) в предыдущий рабочий день перед Днем расчетов.
  5. День расчетов:
    • Если инвестиционные сертификаты в размере, указанном в распоряжении, и в срок, указанный выше, переведены в банк держатель фонда Signet Bank AО — подлежащие выкупу инвестиционные сертификаты погашаются, и сумма, соответствующая количеству погашенных инвестиционных сертификатов, перечисляется держателю счета вкладчика. Далее держатель счета зачисляет соответствующую сумму денежных средств на денежный счет вкладчика у держателя счета в соответствии с его общими правилами проведения сделок.
    • Если инвестиционные сертификаты в размере, указанном в распоряжении, и в срок, указанный выше, не переведены в банк держатель фонда Signet Bank AО — «Распоряжение на выкуп инвестиционных сертификатов инвестиционных фондов» считается недействительным и теряет силу.
  6. Следующий рабочий день после Дня расчетов: Общество, используя выбранный вкладчиком и указанный в распоряжении способ получения информации, отправляет вкладчику подтверждение о сделке или об отмене сделки, указав причину отмены.

Какие реквизиты должны быть указаны в DVP распоряжении, которое вкладчик подает держателю своего счета?

На третий рабочий день после получения распоряжения (T+3) Общество информирует вкладчика о принятии распоряжения к исполнению и о деталях расчетов по планируемой сделке. Данную информацию Общество предоставляет, используя указанный в распоряжении способ получения информации.

Далее вкладчик подает своему держателю счета распоряжение о переводе инвестиционных сертификатов с получением денежных средств (DVP — delivery versus payment распоряжение или другое распоряжение, которое обеспечивает расчеты DVP) в соответствии с предоставленными Обществом деталями расчетов по сделке:

  • ISIN и количество выкупаемых инвестиционных сертификатов;
  • цена выкупа инвестиционных сертификатов;
  • сумма денежных средств, соответствующая количеству выкупаемых инвестиционных сертификатов;
  • Торговый день (обычно T+3) и День расчетов (обычно T+6);
  • получатель перевода — банк держатель инвестиционных фондов Signet Bank, AS.

При подачи данного распоряжения, вкладчику необходимо проинформировать своего держателя счета, что держателю счета необходимо подать депозитарию Nasdaq CSD SE соответствующее распоряжение на перевод инвестиционных сертификатов с получением денежных средств не позднее чем в 15:00 (по Латвийскому времени) в предыдущий рабочий день перед Днем расчетов.