Вопросы и ответы о проверке вкладчиков

Что необходимо для начала проверки вкладчика?

Изначально вкладчику необходимо связаться с ABLV Asset Management, IPAS по телефону +371 6700 2775 или писать на электронную почту investors@ablv.fund. Время работы ABLV Asset Management, IPAS c понедельника по четверг с 09.00 до 17:30, по пятницам с 09.00 до 14.30 (по рижскому времени). Вкладчик будет зарегистрирован на личную встречу с сотрудниками ABLV Asset Management, IPAS и ликвидируемого ABLV Bank, AS, в ходе которой будет проведена идентификация вкладчика и приняты необходимые документы, а также вкладчику будет предоставлен доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS для дальнейшего общения в процессе проверки.

Если вкладчик является кредитором ликвидируемого ABLV Bank, AS или его уполномоченным представителем, который был идентифицирован в процессе проверки кредитора, и представитель вкладчика не изменился, то нет необходимости повторно лично подавать документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя. Другие необходимые документы вкладчик может подать ликвидируемому ABLV Bank, AS, используя интернет-банк.

Документы необходимо подать до 30 апреля 2021 года. Если по объективным причинам вкладчик не может обеспечить подачу документов в указанный срок, пожалуйста, свяжитесь с ABLV Asset Management, IPAS о возможном решении ситуации.

Когда вкладчику необходимо явиться на личную встречу?

Личная встреча с сотрудниками ABLV Asset Management, IPAS и ликвидируемого ABLV Bank, AS необходима для идентификации вкладчика. На личную встречу необходимо явиться вкладчикам, которые:

  • не являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS или его уполномоченным представителем;
  • являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS – только в случае, если поменялся уполномоченный представитель вкладчика.

Какие документы необходимо подать для начала проверки вкладчика?

Для начала проверки вкладчику необходимо предоставить документы, которые указаны на сайте в разделе «Проверка вкладчиков».

Какой порядок идентификации вкладчика?

Личная идентификация вкладчика и представителя вкладчика проводится при посредничестве ликвидируемого ABLV Bank, AS, применяя требования, установленные для кредиторов ликвидируемого ABLV Bank, AS, которые соответствуют требованиям проверки вкладчиков.

Вкладчикам, которые являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS или их уполномоченными представителями и были идентифицированы в процессе проверки кредитора, нет необходимости повторно лично подавать документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя, при условии, что представитель вкладчика не изменился и документы, подтверждающие полномочия представителя, предусматривают права представительства, которые не ограничивают:

  • право представлять вкладчика и общаться с ликвидируемым ABLV Bank, AS в процессе проверки вкладчика;
  • право распоряжаться финансовыми инструментами.

Другие необходимые документы вкладчик может подать ликвидируемому ABLV Bank, AS, используя интернет-банк.

Вкладчики, которые не являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS или их уполномоченными представителями, должны во время личной встречи предоставить документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя. Вкладчик в праве подать документы лично или через уполномоченного представителя. Во время личной встречи вкладчик сможет предоставить другие необходимые документы, а также вкладчику будет предоставлен доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS для дальнейшего общения в процессе проверки.

Если из-за ограничений на поездки вкладчики не могут приехать в Латвию, как возможно обеспечить личную идентификацию в этом случае?

Вкладчик в праве подать требуемые документы для начала проверки через уполномоченного представителя. Для этого вкладчику необходимо оформить нотариальную доверенность в стране своего проживания на дееспособное лицо, которому вкладчик доверяет, и которое может явиться на личную встречу в Латвии. Нотариальная доверенность должна быть представлена ​​уполномоченным представителем при личной идентификации.

Как получить доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS?

Вкладчикам, которым необходимо пройти процесс личной идентификации, доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS будет предоставлен во время личной встречи. Если вкладчик был идентифицирован в процессе проверки кредитора и личная встреча для этой цели не требуется, то доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS будет предоставлен удаленно.

Вкладчики, которые имеют доступ к интернет-банку ликвидируемого ABLV Bank, AS, могут продолжать использовать его.

Применяется ли проверка для вкладчиков, которые являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS или их уполномоченными представителями и по которым проверка в рамках процесса кредитора уже завершена?

Да, проверка применяется ко всем вкладчикам. Проверка является важным условием для того чтобы ABLV Asset Management, IPAS продолжило сотрудничество с вкладчиком, в том числе в отношении сделок с сертификатами инвестиционных фондов. Только после проверки вкладчика, если не будут выявлены никакие установленные в нормативных актах (ПОД/ФТП и других) препятствия и после того как будет возобновлена возможность выкупа инвестиционных сертификатов фондов, ABLV Asset Management, IPAS обеспечит сделки с сертификатами инвестиционных фондов.

Необходимые документы для начала проверки вкладчик может подать ликвидируемому ABLV Bank, AS, используя интернет-банк.

Что предусматривает проверки вкладчиков?

Процесс проверки вкладчиков будет производиться под контролем регулятора, Комиссией рынка финансов и капитала, в соответствии с разработанной методологией проверки вкладчиков, которая направленна на предотвращение риска нарушения требований ПОД/ФТП и несоблюдения санкций. Мероприятия по проверки вкладчиков проводит независимый консультант.

Больше информации о проверках вкладчиков можно узнать здесь.

Может ли быть запрошена у вкладчика дополнительная информация в процессе проверки?

Возможно, что в рамках проверки у вкладчика могут быть затребованы и другие документы. Документы могут запросить ABLV Asset Management, IPAS или независимый консультант. Например, документ, подтверждающий происхождение денежных средств, которые были использованы для приобретения инвестиционных сертификатов фондов или документ, подтверждающий происхождение благосостояния вкладчика. Запрос на предоставление дополнительной информации или документов вкладчику будет направлен посредством интернет-банк ликвидируемого ABLV Bank, AS. Запрошенную информацию или документы вкладчик сможет подать ликвидируемому ABLV Bank, AS, используя интернет-банк.

Когда вкладчик сможет подать заявку на выкуп инвестиционных сертификатов фондов?

Заявку на сделки с инвестиционными сертификатами фондов вкладчик сможет подать, если выполнятся следующие условия:

  • закончена проверка вкладчика, в результате которой не выявлены никакие установленные в нормативных актах (ПОД/ФТП и других) препятствия для совершения сделки;
  • возобновлена возможность выкупа инвестиционных сертификатов фондов (предполагается после завершения процесса смены банка-держателя).

Проверка конкретного вкладчика является важным условием для того, чтобы ABLV Asset Management, IPAS продолжило сотрудничество с вкладчиком, в том числе в отношении сделок с сертификатами инвестиционных фондов. Только после проверки вкладчика, если не будут выявлены никакие установленные в нормативных актах (ПОД/ФТП и других) препятствия и после того, как будет возобновлена возможность выкупа инвестиционных сертификатов фондов, ABLV Asset Management, IPAS обеспечит сделки с сертификатами инвестиционных фондов.

В свою очередь, чтобы возобновить возможность выкупа инвестиционных сертификатов фондов, ABLV Asset Management, IPAS разработало, и 21 декабря 2020 года Комиссия рынка финансов и капитала зарегистрировала изменения в проспектах, положениях об управлении и предназначенной для вкладчиков основной информации инвестиционных фондов. Изменения в том числе предусматривают смену банка-держателя на Signet Bank AS. Новый договор об оказании услуг банка-держателя в полном объеме вступит в силу после перевода всех активов фондов на счета в Signet Bank AS. Информация о завершении процесса смены банка-держателя и возобновлении сделок с сертификатами инвестиционных фондов будет сообщена отдельно.