ABLV подал ответное письмо FinCEN

Рига, Латвия, 20 апреля 2018 года, 09:07 / Банковские

Адвокаты ABLV из американского бюро компании WilmerHale во вторник, 17 апреля, подали в FinCEN — Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США — пояснительное письмо о предложении FinCEN, опубликованном 13 февраля. Письмо опубликовано на сайте www.regulations.gov. В дополнение к письму в FinCEN также поданы свыше 50 документов, на которые адвокаты отзываются в опубликованном ответе.

В письме указывается, что опубликованное FinCEN предложение вызвало ряд событий, которые привели к решению Европейского центрального банка объявить ABLV финансовым учреждением, которое претерпевает или может претерпеть сложности (failing or likely to fail). Это, в свою очередь, повлекло за собой безотзывное решение ABLV о начале самоликвидации. Несмотря на это, ABLV полон решимости тесно сотрудничать с FinCEN, предоставляя любую информацию, которая может потребоваться для обсуждения предложения.

В письме содержится информация о проделанной ABLV работе по сокращению рисков и существенных улучшениях в системах внутреннего контроля в сфере предотвращения легализации средств, полученных преступным путем, финансирования терроризма и нарушения санкций. Адвокаты указывают, что эти изменения и проделанная работа являются особо важными при оценке того, создает или может ли создать банк риск возможных финансовых преступлений, как то оговорено в ст. 311 акта «О сплочении и укреплении Америки путем обеспечения надлежащими средствами, требуемыми для пресечения и воспрепятствования терроризму» (USA PATRIOT Act).

В ответе адвокаты ABLV также предоставляют заключение об утверждениях FinCEN касательно административного дела 2017 года о возможных нарушениях санкций против Северной Кореи, молдавских банков, украинского предпринимателя Сергея Курченко и других вопросов, упомянутых в сообщении FinCEN.

Учитывая, что в FinCEN, по мнению адвокатов, не учли ряд существенных обстоятельств, а также ввиду того, что банк принял решение о самоликвидации, продвижение предложения FinCEN на так называемое окончательное решение (final rule) не имеет юридического обоснования и практического значения, и поэтому предложение необходимо отозвать. «С глубочайшим уважением просим FinCEN отозвать свое сообщение и выдвинутое в нем предложение», — пишет в письме адвокат Дэвид Коэн (David S. Cohen).

ABLV подчеркивает в письме, что особенно неприятно удивило «абсолютно необоснованное утверждение» FinCEN о том, что «руководство ABLV использовало взяточничество для оказания влияния на должностных лиц в Латвии, стараясь предотвратить направленные против него правовые действия и уменьшить угрозы своим действиям высокого риска». В письме еще раз подчеркивается, что ABLV категорически отрицает, что какой бы то ни было представитель банка предлагал взятки должностным лицам Латвии, указывая на то, что в целом данное обвинение является полностью необоснованным. Учитывая, что эпизод со взяточничеством особенно взволновал руководство банка, оно направило в Государственную полицию и Бюро по предотвращению и борьбе с коррупцией заявления с просьбой всесторонне оценить и расследовать утверждения FinCEN, а также предложением тесного сотрудничества в рамках расследования этого дела.