Предотвращение конфликта интересов

В соответствии с требованиями действующих нормативных актов, в ABLV Bank, AS (далее в тексте – Банк) разработана и внедрена Политика по предотвращению конфликта интересов в сфере оказания инвестиционных услуг и управления открытыми инвестиционными фондами (далее в тексте – Политика), которая распространяется на оказание инвестиционных услуг и управление открытыми инвестиционными фондами как Банком, так и ABLV Capital Markets, IBAS, и ABLV Asset Management, IPAS (далее в тексте – Общества).

Политика разработана с целью не допустить возникновение конфликта интересов, т. е. противоречий между Банком (или Обществами, сотрудниками Банка и Обществ и связанными с ними лицами) и клиентом (или клиентами) в отношении имущественных прав или других интересов, которые возникают или могут возникнуть при оказании Банком или Обществом инвестиционных услуг и сопутствующих инвестиционных услуг и при управлении открытыми инвестиционными фондами, когда в результате действия или бездействия Банк или Общество причиняет клиенту убытки, или возникают другие неблагоприятные последствия, или же для клиента создаются преимущества или привилегированные условия за счет другого клиента.

В соответствии с установленными в Политике принципами:

  • сотрудники Банка и Обществ отвечают за избежание конфликта интересов, а также обязаны информировать ответственных лиц Банка и Общества о возможном конфликте интересов;
  • Банк и Общество выстраивают свои отношения с клиентом с соблюдением принципов равноправия, добросовестности и правдивости, информируя клиентов обо всех сделках, проводимых с финансовыми инструментами и денежными средствами клиента, а также о связанных с этим рисках;
  • Банк и Общество не пользуются некомпетентностью или состоянием здоровья клиента в своих интересах, а оказывают одинаковые профессиональные услуги всем клиентам, независимо от их национальности, пола, политических или религиозных воззрений;
  • в любом случае интересы клиента обладают преимуществом по сравнению с интересами Банка или Обществ и их сотрудников.

В процессе предотвращения конфликта интересов Банк и Общества используют следующие методы:

  • выявление и оценка ситуации конфликта интересов;
  • контроль (надзор) за выявленной ситуацией конфликта интересов;
  • избежание конфликта интересов;
  • рыскрытие конфликта интересов.