Информация о документах, подтверждающих личность кредитора и полномочия представителя

Обновлено 28 ноября 2018 года 

Приглашаем кредиторов, планирующих подавать заявки в процессе самоликвидации ликвидируемого ABLV Bank, AS, ознакомиться с информацией о документах, необходимых для идентификации и подтверждения прав представительства кредиторов.

Подавая заявления кредиторов, документы, подтверждающие личность кредитора и полномочия представителя кредитора, необходимо будет предъявить лично в штаб-квартире ликвидируемого ABLV Bank, AS на ул. Элизабетес, 23, Рига.

Для подачи требования кредитора необходимо предъявить оригиналы документов или их нотариально заверенные копии. Документы должны быть на латышском, русском или английском языке или должны иметь нотариально заверенный перевод на один из этих языков.

Подавая заявку, кредитор подтверждает, что он ознакомился, согласен и обязуется соблюдать Общие правила ликвидации для ликвидируемого ABLV Bank, AS.

Просим учитывать, что у кредитора могут быть потребована дополнительная информация и документы в зависимости от действующих в соответствующий момент в Латвийской Республике нормативных актов, Общих правил ликвидации ликвидируемого ABLV Bank, AS, а также решений учреждений, регулирующих деятельность и ликвидацию ликвидируемого ABLV Bank, AS или других обстоятельств. Решение по наличию и соответствию всех необходимых документов будет приниматься по каждому кредитору индивидуально, поэтому выполнение требований, перечисленных в этой публикации, не гарантирует принятие или удовлетворение заявки кредитора.

Просим учитывать, что ликвидируемый ABLV Bank, AS может затребовать дополнительные документы для проведения проверок согласно требованиям закона «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» и других связанных нормативных актов, в том числе документы о бенефициарах и хозяйственной деятельности кредитора.

Представленная в этой публикации информация и пояснения относятся ко всем клиентам и кредиторам, поэтому просим брать во внимание только ту информацию, которая относится именно к вам.

1. Кредитор физическое лицо

Лицо, подающее заявку Необходимые документы Пояснения
Кредитор — резидент Документ, удостоверяющий личность

Документы, удостоверяющие личность, это:
1) удостоверение личности или электронная идентификационная карта (eID);
2) паспорт.

Кредитор — нерезидент

Документ, удостоверяющий личность, который годен для въезда в Латвию

Представитель кредитора   
  1. Документ, подтверждающий полномочия представителя действовать от лица кредитора
  
Если кредитор — несовершеннолетнее лицо, то необходимо предъявить документ, подтверждающий, что представитель является одним из родителей или другим законным представителем.

Если кредитора представляет уполномоченное лицо, то доверенность должна быть действующей и оформленной в виде нотариального акта. Кредитор должен позаботиться о том, чтобы в течение всего процесса ликвидации ABLV Bank представитель кредитора имел действующую доверенность. Во избежание трудностей при получении денег ABLV Bank рекомендует подавать доверенность, которая будет действительна еще как минимум шесть месяцев после окончания срока подачи требований кредиторов.

Если право представительства основывается на судебном решении, то необходимо предъявить судебное решение.

  1. Документ, удостоверяющий личность

Для представителя — документ, удостоверяющий личность нерезидента, годный для въезда в Латвию.

  • если у кредитора или его представителя сменились имя, фамилия и у этого лица нет неизменного идентификационного номера, то необходимо предъявить документы, подтверждающие смену имени, фамилии, в которых видно предыдущее имя, фамилия.
  • если зарубежные правовые акты не предусматривают форму нотариального акта, то нотариус должен подтвердить записью на доверенности то, что лицо, подписавшее доверенность, является дееспособным и лично подписало доверенность в присутствии нотариуса.
  • если согласно доверенности, закону или решению суда право представительства имеют несколько лиц, то кредитора могут представлять только все уполномоченные лица вместе.
  • если доверенность выдана более двух лет назад, то необходимо предоставить подтверждение о том, что доверенность не отозвана.

2. Кредитор — юридическое лицо или юридическое образование1

Необходимые документы Пояснения
  1. Документы, подтверждающие название кредитора, его юридическую форму и правовую регистрацию
Если информация о факте правовой регистрации включена в другие подаваемые кредитором документы, например, справку из коммерческого регистра, то не требуется подавать отдельное свидетельство о регистрации.
  1. Устав и учредительный договор
Если устав не требуется согласно юрисдикции или юридической форме кредитора, то можно подать только учредительный договор.
  1. Документы, подтверждающие, что кредитор не ликвидирован
Например, выписка из коммерческого регистра, certificate of good standing, или выданный регистрационным агентом certificate of incumbency. Срок давности данных документов должен быть не более одного года.
  1. Документы, подтверждающие право представителя действовать от лица кредитора
   
  • Законные представители:

    Если кредитора представляет правление или другой орган управления, то необходимо предоставить документы, подтверждающие состав соответствующих представителей, например, документ о назначении и справка из коммерческого регистра или выданный регистрационным агентом certificate of incumbency. Срок давности данных документов должен быть не более одного года.
    Если законным представителем кредитора является другое юридическое лицо (например, в случае Партнерства), необходимо предоставить документы, подтверждающие регистрацию соответствующего юридического лица, а также документы, подтверждающие полномочия его представителей. К данным документам применяются те же требования по форме, содержанию и сроку давности, как к другим документам идентификации кредитора и его представителей.
  • Представители на основании доверенности:

    Если кредитора представляет доверенное лицо, то необходимо предоставить такие же документы, как и в случае, когда кредитора представляет законный представитель. Дополнительно необходимо предоставить документы, подтверждающие соответствующие полномочия, выданные законными представителями кредитора. Таким документом может служить доверенность.
    Соответствующие полномочия могут быть выданы также лицами, которые не являются законными представителями кредитора, но только в том случае, если их полномочия предусматривают право передоверия.
    Доверенности должны быть действующими и оформленными в виде нотариального акта.
    Кредитор должен позаботиться о том, чтобы в течение всего процесса ликвидации ABLV Bank представитель кредитора имел действующую доверенность. Во избежание трудностей при получении денег ликвидируемый ABLV Bank рекомендует подавать доверенность, которая будет действительна еще как минимум шесть месяцев после окончания срока подачи требований кредиторов. Обращаем внимание, что объем и срок действия полномочий представителя не может превышать объем и срок действия предоставленных его доверителю полномочий.
    Если полномочия представителю кредитора предоставляет другой представитель кредитора, не являющийся законным представителем кредитора, необходимо предоставить документы, подтверждающие полномочия такого представителя. Если полномочия представителю кредитора предоставляет другой представитель кредитора, являющийся юридическим лицом, необходимо предоставить документы, подтверждающие полномочия соответствующего лица представлять это юридическое лицо. Например, если доверенность подписана физическим лицом от имени юридического лица, являющегося директором кредитора или управляющим партнером, необходимо предоставить все документы, подтверждающие право такого представителя представлять указанное юридическое лицо, а также документы, подтверждающие статус этого юридического лица. К данным документам применяются те же требования по форме, содержанию и сроку давности, как к другим документам идентификации кредитора и его представителей..
  • Полномочия на основании судебного решения:

    Если полномочия основываются на судебном решении, то необходимо предъявить решение суда.
  1. Документ, удостоверяющий личность представителя кредитора

Документы, удостоверяющие личность, это:
1) удостоверение личности или электронная идентификационная карта (eID);
2) паспорт.

Дополнительно необходимые документы для юридических образований  
  1. Документы, подтверждающие статус юридического образования, цель создания и название
В зависимости от структуры юридического образования могут быть дополнительно запрошены и другие документы.
  1. Документы, подтверждающие структуру и механизм управления, в том числе бенефициара или лицо, в чьих интересах юридическое образование создано и действует
 
  • если у кредитора или его представителя сменились имя, фамилия и у этого лица нет неизменного идентификационного номера, то необходимо предъявить документы, подтверждающие смену имени, фамилии, в которых видно предыдущее имя, фамилия.
  • если зарубежные правовые акты не предусматривают форму нотариального акта, то нотариус должен подтвердить записью на доверенности то, что лицо, подписавшее доверенность, является дееспособным и лично подписало доверенность в присутствии нотариуса и имело право действовать от имени юридического лица или это ясно следует из других подаваемых документов (например, справки из коммерческого регистра, в которой отображено, что доверенность подписана правлением юридического лица).
  • если согласно доверенности, закону или решению суда право представительства имеют несколько лиц, то кредитора могут представлять только все уполномоченные лица вместе.
  • если доверенность выдана более двух лет назад, то необходимо предоставить подтверждение ответственного должностного лица компании о том, что доверенность не отозвана.
  • Ликвидируемый ABLV Bank, AS принимает документы от регистрационных агентов, включенных в регистры следующих юрисдикций: Британские Виргинские Острова, Белиз, Сейшельские Острова, Ангилья, Багамские Острова, Каймановы Острова, Сент-Китс и Невис.
  • К выданным регистрационным агентом документам или заверенным копиям документов должен быть приложен нотариально заверенный документ, отражающий право лица, подписавшего документы, подписывать документы от имени регистрационного агента или заверять копии от имени регистрационного агента.

3. Другие требования и информация

Кредиторы — микропредприятия, малые или средние предприятия

Если кредитор соответствует категории микропредприятия, малого или среднего предприятия согласно установленному в Приложении 1 Регламента № 651/20142, критерию оборота, кредитор имеет право подать документы, подтверждающие этот факт.

Требования к оформлению публичных документов

Требования к оформлению подаваемых публичных документов3 — удостоверение документов с помощью апостиля и легализация:

  • Для публичных документов Латвии, стран-участниц Европейского Союза, Европейской экономической зоны, Швейцарской конфедерации, Российской Федерации, Республики Беларусь, Украины, Киргизской Республики, Республики Молдова, Республики Узбекистан легализация или апостиль не требуется;
  • Если публичный документ издан в стране, которая является страной-участницей Гаагской конвенции «Об отмене требования легализации зарубежных публичных документов» от 5 октября 1961 года, и это не одна из вышеперечисленных стран, то подлинность документа необходимо подтверждать с помощью апостиля. Разрешено принимать документы, которые легализованы для использования на территории другой страны-участницы;
  • Если публичный документ издан в стране, которая не входит в список вышеперечисленных, то документ необходимо сначала легализовать в компетентном учреждении соответствующей страны и затем его необходимо легализовать в Консульском департаменте Министерства иностранных дел Латвии или в дипломатическом или консульском представительстве Латвии в соответствующей стране.

1 Согласно определению термина, указанному в пункте 8 Статьи 1 закона «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», а именно, юридическое образование — это объединение лиц, обладающее самостоятельной правоспособностью и дееспособностью, а также образование, которое не является юридическим лицом, но обладает самостоятельной правоспособностью и дееспособностью и в чью структуру входит основатель, уполномоченный, надзирающий (управляющий) или лица в подобных статусах и выгодоприобретатель — если еще не установлено физическое лиц, которое приобретает выгоду — лицо, в чьих интересах создано или действует юридическое образование, любое другое физическое лицо, которое фактически осуществляет контроль над юридическим образованием путем прав собственности или других средств. ^
2 Регламент № 651/2014 от 17 июня 2014 года, оговаривающий определенные категории помощи, совместимые с принципами внутреннего рынка в рамках применения Статей 107 и 108 Соглашения. ^
3 Публичные документы — это a) документы, изданные органами власти или должностным лицом, связанным с государственными судами или трибуналами, включая документы, изданные прокурором, секретарем суда или судебным исполнителем; b) административные документы; c) нотариальные акты; d) официальные удостоверения на документах, подписанных частными лицами, такие как официальные удостоверения о регистрации документа или о факте, что он существовал на определенное число, и официальные и нотариальные удостоверения подлинности подписи. ^